期货从业人员一般性禁止行为

发布时间：2022-03-18

第一条 从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。 　　
第二条 从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。 　　
第三条 从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。 　　
第四条 期货从业人员不得有下列行为： 　　
（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易； 　　
（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易； 　　
（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产； 　　
（四）中国证监会禁止的其他行为。 　　
第五条 从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。 　　
第六条 从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。 　　
第七条 期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务： 　　
（一）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务； 　　
（二）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复； 　　
（三）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。 　　
第八条 从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。 　　
第九条 提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为： 　　
（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉； 　　
（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员； 　　
（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断； 　　
（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金； 　　
（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费； 　　
（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。 　　
第十条 从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。 　　
第十一条 机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他机构在职从业人员，不得以不正当手段辞退本机构从业人员。 　　
第十二条 从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还。 　　
第十三条 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。